中兴内部通告继美国遭罚款换血十年监

中兴事件之后

今年6月，美国商务部长罗斯宣布与中国中兴通讯公司达成新和解协议。根据协议内容，中兴30天内完成更换董事会和管理层，新增罚款10亿美元另缴4亿美元保证金，美国政府向中兴派驻合规监督团队为期十年。

今年9月，美国和中兴已经正式任命RoscoeC.Howard，Jr.为美国进驻中兴的特别合规员。任期十年，在任期内将监视中兴一切的经营活动，工作期间，不受中兴的制约，可以随意调阅任何文件。

10月3日，美国德州联邦法官称中兴通讯违反缓期处罚规定，决定延长考验期至年。中兴通讯也于10月4日在港交所发布公告，表示美国法院修改了对该公司的监察条件。

法院对监察条件的修改包括以下主要条款：

1、延长法院任命的监察官的任期至年3月22日；

2、授予监察官与SSA约定的特别合规协调员享有的相同的、可以接触与遵循《年出口管制改革法案》、《出口管理条例》和命令相关的特定文件、信息、设施和人员的权限。

然而，一个RoscoeC.Howard，Jr.还不够。

10月18日，源于上一份《监察官监察条件变更命令》，中兴发出内部公示文件。

据中国经营报爆料获悉一份中兴公司名为“内部公示文件：关于监察官任命公告的文件，其中称，将延长自年7月20日开始的监察期。在此期间，独立监察官JamesM.Stanton将被中兴延续聘任至年3月22日，该监察官将继续履行年《认罪协议》、《认罪协议》附件A（修改版）以及美国法院的《同意公司监察官任命状》中规定的职责。

没错，美国派完RoscoeC.Howard，Jr.之后，又续签了JamesM.Stanton，实施了双重监督。

那么这二位监察员职能上有何不同呢？

StantonHoward职责权限

Stanton职责是持续监察、审查、评估和汇报中兴公司及其全球子公司和关联企业对美国出口管制法律法规、年3月和解文件以及年10月3日美国法院《监察官监察条件变更命令》的遵守情况。

Howard主要负责协调、监察、评估并汇报中兴公司及其全球范围内的子公司和关联企业对美国出口管制法律法规、年6月和解文件的合规工作。

相同的权限是：

1、均拥有全面且完整的接触所有相关的公司员工的权利。

2、均拥有全面且完整的接触所有相关的公司账目的权利。

3、均拥有全面且完整的接触所有相关的公司记录的权利。

4、均拥有全面且完整的接触所有相关的公司系统的权利。

5、均拥有全面且完整的接触所有相关的公司文件的权利。

6、均拥有全面且完整的接触所有相关的公司审计的权利。

7、均拥有全面且完整的接触所有相关的公司报告的权利。

8、均拥有全面且完整的接触所有相关的公司设施的权利。

9、均拥有全面且完整的接触所有相关的公司技术信息的权利。

不同的权限是：

1、Stanton被视为兼职的美国司法人员，并将向美国法院汇报。其不是中兴公司或美国司法部的员工或代理人，亦不是中兴公司的法律顾问，中兴公司与其之间没有也不会形成律师-客户关系。而SCC独立于中美双方，平等地向中兴公司总裁和董事会以及BIS汇报工作，并在履行其职责时咨询BIS。

2、Howard将为中兴内部提供合规义务、专业知识方面的指导。而且，Howard还会成为中兴和美国政府之间的沟通新渠道：作为中美两方的中间人，既将美国政府及BIS的建议和反馈转达给中兴，又把中兴履行合规义务的成果展示给美方。

3、Stanton需要每年向美国法院递交一份报告，其余的中期报告可自行决定是否提交；另外，Stanton需在年7月以前就中兴对年6月《替代和解协议》和《替代命令》以及受相关法律管制的出口、再出口、转移（在国内）对于美国出口管制法的遵守情况进行两次年度稽查，同时向BIS和中兴董事会递交稽查报告。

4、协调官Howard在任期第一年，每季度向BIS汇报一次，自第二年起，每半年汇报一次；此外，Howard团队还会展开6次合规稽查工作，并向中美双方提交稽查报告。

两位成员简介

JamesM.Stanton为美国德克萨斯州的一名律师，于年3月22日被美国法院任命为监察官，于年7月20日开始监察中兴。

RoscoeC.Howard,Jr.为美国知名律所BarnesThornburg的诉讼部门合伙人，曾任哥伦比亚特区检察官，于年8月24日被美国工业安全局（BIS）选定为SCC。

中兴方面的表态

中兴公司方面表示：“中兴公司总裁已于年7月2日向全体员工宣布，我司将完全致力于出口合规，致力于通过协作、透明和支持的方式来配合监察官的工作。自监察期开始以来，我们欢迎并将继续欢迎监察官的监督，使我司更强大、更合规。根据美国法院的《监察官监察条件变更命令》，我在此要求中兴公司及其子公司和关联企业的所有董事、管理人员和员工全力协作，高效、真实且完全地配合监察官根据其职责所提出的要求，继续努力以促使监察官在中兴监察期内的工作顺利和成功地完成。”

综上所述，中兴继美国遭罚款、换血、十年监管之后，又增加了双重监管的制度，在如此严厉的监管下，面对随时的抽查、随时的谈话，员工会有怎样的感受？而中兴的机密性文件是否也要受监察？

合规检查也要有度才是。

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