上海浦东私募基金管理人全面排查

11月6日晚间，中国证券监督管理委员会上海监管局、浦东新区金融工作局向浦东新区辖区内各私募基金管理人下发《关于开展年浦东新区私募基金管理人全面排查工作的通知》，要求注册地位于浦东新区且已在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人，收到通知之日起五个工作日内将排查材料加盖公章的PDF彩色扫描件以及附件材料电子文件打包为一个压缩文件报送至邮箱。

其中附件内容包括私募基金管理人问卷（3张表）、私募基金问卷（1张表）和承诺函。

私募基金管理人问卷主要包括私募管理人基本信息、关联问卷、合规问卷（登记备案及信息报送合规性、内控及风险管理、资金募集、投资运作、信息披露和投资者适当性六大方面）排查，私募基金问卷主要涉及产品备案和运作情况，承诺函要求对提交的所有材料均真实、准确、完整，不存在虚假性记载、误导性陈述或重大遗漏的情况。

"

排查要求

提交时间：收到通知之日起5个工作日

排查内容：私募基金基本信息、关联情况、合规情况；私募基金产品备案清算情况

提交材料：加盖公章的排查材料（PDF彩色扫描版及附件材料私募基金管理人问卷、私募基金问卷和承诺函电子打包）

提交邮箱：simupaicha_pd

转载请注明：http://www.tradexfiles.com/hxjj/5543.html